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　　近日，湖南证监局连续披露3则行政监管措施 ，涉及2家券商
，再度敲响券商行业合规警钟。

　　华宝证券长沙茶子山东路营业部因开户招揽不规范
、拒绝配合检查等被出具警示函，负责人陈叶丽被追责 。

　　邓志美因在东北证券湖南分公司担任投资顾问期间 ，投资入股两家外部公司
，并介绍个人投资者通过上述公司开展场外个股期权业务以获取收益，被出具警示函
。

　　券商违规层出不穷

　　今年以来 ，券商违规案例层出不穷
，且各类违规行为贯穿开户、产品销售 、融资融券
、场外期权等多个环节和业务。

　　在客户招揽与开户环节，违规操作频频出现 。例如 ，今年2月
，陕西证监局披露，申港证券陕西分公司在办理新三板开户业务时 ，存在未勤勉尽责、审慎核查投资者提供相关材料的问题；9月5日，西南证券股份有限公司大连分公司因存在违规委托银行工作人员进行客户招揽 、业务留痕不完整等问题
，被出具警示函
。

　　产品销售过程中的违规同样突出。例如，今年7月 ，浙商证券宁波营业部在销售私募基金过程中存在误导性陈述并承诺收益
，被宁波证监局出具警示函；9月，四川证监局披露 ，华安证券成都某营业部员工向客户推介虚假金融产品
，造成重大损失 。

　　此外，创新业务方面也有不少违规案例
。上半年 ，东北证券因在融资融券业务中对投资者交易行为前端核查不到位
、风险揭示不充分被警示；光大证券